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高盛因未能妥善报告数十亿笔交易被罚款,美国春季购房季迎来五年来最弱开局, 此次和解还涉及高盛被指控的监管失职问题。 FINRA 还指出,2021 年 10 月至 11 月,一起技术故障导致高盛错误编制了 9080 万份订单备忘录、报告了 690 万笔交易,并出具了超过 37.2 万份交易确认书。监管机构称,该故障还导致高盛报告了 98,322 笔不应报告的交易。 美国金融业监管局错误报告了 366 亿笔交易数据。。
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责编:杨凡
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